Giấy phép FMA hiện đang giám sát và quản lý khá nhiều nhà môi giới lớn trên thế giới như IG, CJC Markets, TMGM,... Vậy giấy phép FMA là gì? Giấy phép này bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư như thế nào? Cùng The Brokers tìm hiểu chi tiết về độ uy tín của giấy phép FMA trong bài viết sau nhé!
Giấy phép FMA là gì?
Giấy phép FMA là văn bản pháp lý xác nhận sự quản lý và giám sát của Cơ quan Quản lý thị trường Tài chính New Zealand đối với nhà môi giới thành viên. Cơ quan Quản lý thị trường FMA là huyết mạch của thị trường tài chính New Zealand, có trách nhiệm trao đổi, thiết lập và thực thi tất cả các quy tắc, quy định tài chính mà thành viên tham gia bắt buộc phải tuân thủ.
Giới thiệu chi tiết về giấy phép FMA
Thông tin chi tiết về giấy phép FMA:
- Cơ quan tiền nhiệm: Ủy ban Chứng khoán New Zealand
- Ngày thành lập: 1/5/2011
- Trụ sở: Cơ quan Thị trường Tài chính, DX Box CX10033, PO Box 106 672, Wellington, New Zealand
- Chủ tịch: Mark Todd
- Giám đốc điều hành: Samantha Barrass
- Trang web: http://www.fma.govt.nz/
- Email: question@fma.govt.nz
- Tel: 64 3 962 2698 (8:30 - 17:00 thứ hai đến thứ năm; 9:00 - 17:00 thứ sáu)
- Fax: +64 9 300 0499
- Mục tiêu: FMA hướng đến ý định thiết lập một hệ thống thị trường công bằng và hiệu quả ở NewZealand, làm mọi thứ để đảm bảo rằng thị trường chứng khoán New Zealand là thiên đường cho các nhà đầu tư.
- Hoạt động: FMA thực hiện các hành động pháp lý chống lại các công ty và những nhà môi giới gian lận khác nhau trong nước.
Lịch sử
Các cột mốc lịch sử của FMA:
- Ngày 7/4/2011: Quốc hội New Zealand chính thức thông qua việc thành lập cơ quan FMA.
- Ngày 1/5/2011: FMA New Zealand được thành lập với tư cách cơ quan quản lý thị trường tài chính theo Dự luật Thị trường Tài chính (Regulators and KiwiSaver)
FMA được thành lập sau những chỉ trích về chế độ quản lý trước đây, nhằm ngăn chặn sự phá sản của một số công ty tài chính và sự thua lỗ của nhà đầu tư trong giai đoạn năm 2006 đến năm 2010. Cơ chế này thể hiện sự nỗ lực của Chính phủ New Zealand trong việc khôi phục niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường tài chính này.
Lịch sử thành lập cơ quan FMA
Vai trò & nhiệm vụ của FMA
FMA đóng vai trò vô cùng quan trọng trong việc xử lý, phát triển kinh tế:
- Rà soát và cấp phép cho các nhà môi giới, các tổ chức tài chính và điều tiết chúng. Đây là vai trò quan trọng nhất của giấy phép FMA.
- Kiểm tra và xác thực các sản phẩm tài chính nhà môi giới mang lại. FMA có quyền thu hồi giấy phép với những tổ chức tài chính cung cấp thông tin sai lệch.
- Quy định và giám sát các ngành công nghiệp để đảm bảo họ luôn tuân thủ các quy tắc ứng xử và luật pháp đã được thiết lập.
- Kiểm tra xem khách hàng và thương nhân có được những người tham gia thị trường đối xử công bằng hay không
- Tiếp nhận khiếu nại, thực thi luật pháp và kiểm tra xem có xuất hiện bất kỳ hành vi sai trái nào của bất cứ bên nào hay không. Nếu một bên vi phạm luật và quy định đã thiết lập, bên đó sẽ có hành động nghiêm khắc đối với những người không được trả nợ đó.
- Cung cấp các thông tin chính xác theo thời gian, hợp tác với các tổ chức xã hội để ngăn chặn lừa đảo, là cơ sở để nhà giao dịch và nhà đầu tư đưa ra các quyết định sáng suốt.
- Tìm cách làm rõ bất kỳ sự nhầm lẫn nào liên quan đến các tiêu chuẩn ngành. Đồng thời, đưa ra chính sách và hướng dẫn các ngành về việc đối xử công bằng với khách hàng
FMA là cơ quan có thẩm quyền, quyết định đến hiệu quả hoạt động của thị trường tài chính New Zealand. Nhờ đó, gìn giữ và bảo vệ hệ thống tài chính đất nước, tạo sự ổn định cho hoạt động giao dịch của các nhà đầu tư.
Vai trò & nhiệm vụ của giấy phép FMA
FMA làm việc với các cơ quan quản lý khác như thế nào?
FMA New Zealand làm việc với các cơ quan quản lý khác dựa trên những nỗ lực sau:
- Ngân hàng Dự trữ New Zealand: FMA duy trì mối quan hệ chặt chẽ, cùng nỗ lực phối hợp để giám sát các hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng.
- Uỷ ban Thương mại: FMA cùng làm việc để giải quyết các vấn đề cạnh tranh tiềm ẩn và thực thi các điều khoản luật giao dịch công bằng trong lĩnh vực tài chính.
- Cảnh sát New Zealand và Văn phòng Gian lận Nghiêm trọng: FMA hợp tác để điều tra và truy tố các tội phạm tài chính.
- Các cơ quan quản lý quốc tế: FMA hợp tác với họ thông qua thỏa thuận về chia sẻ thông tin để chống lại những hành vi tài chính sai trái xuyên biên giới
FMA làm việc với các cơ quan quản lý khác như thế nào
Hướng dẫn tra cứu giấy phép FMA
Để tra cứu giấy phép FMA của các sàn Forex, bạn chỉ cần thao tác đơn giản theo các bước sau:
- Bước 1: Truy cập vào trang tra cứu giấy phép của FMA: https://fsp-app.companiesoffice.govt.nz/orp-master/viewInstance/view.html?id=95584860d6101aaacdfc14620552d23b03794c4e065facb1&_timestamp=4235554477592088 . Tại đây, nhập số FSP hoặc tên sàn Forex bạn cần tra cứu.
Bước 1 tra cứu giấy phép FMA sàn Forex
Ví dụ bước 1 tra cứu giấy phép FMA sàn Forex CLSA Premium
- Bước 2: Kiểm tra xem bộ phận dịch vụ tài chính của FSP có văn bản Cơ quan Cấp phép Phái sinh FMA hay không. Nếu không, sàn Forex không được cấp giấy phép FMA và không có hiệu lực trong lĩnh vực kinh doanh sàn Forex.
Ví dụ bước 2 kiểm tra giấy phép FMA sàn Forex CLSA Premium
Lưu ý: Theo “Đạo luật ứng xử thị trường tài chính và các quy định phụ” được điều chỉnh vào ngày 28/2/2015:
- Tất cả các sàn Forex tuân thủ quy định của New Zealand phải có giấy phép nhà cung cấp phái sinh do FMA cấp.
- Thông tin giấy phép FMA phải được hiển thị trên trang truy vấn FSPR.
- Bất kỳ nhà môi giới nào tuân thủ giấy phép FMA đều phải tiết lộ thông tin cho các nhà đầu tư, đặc biệt là khách hàng cá nhân.
Giấy phép FMA bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư như thế nào?
Mặc dù trọng tâm chính của giấy phép FMA là thúc đẩy thị trường công bằng, hiệu quả, điều tiết và giám sát thị trường tài chính. Tuy nhiên, FMA cũng mang lại nhiều lợi ích cho người tiêu dùng và nhà đầu tư:
- Tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm giải trình: FMA thực hiện giám sát, quy định, cung cấp thông tin,.. thúc đẩy tính minh bạch, sự công bằng và ngăn chặn hành vi sai gian lận.
- Cải thiện niềm tin vào thị trường tài chính: FMA thực hiện các quy định và cung cấp sự giám sát, đảm bảo thị trường tài chính hoạt động minh bạch và liêm chính
- Bảo vệ tốt hơn cho người tiêu dùng: Điều này được thực hiện qua các bước sau:
- Bước 1 - Quy định: Thực hiện và thực thi các quy định để đảm bảo rằng nhà môi giới tuân thủ các thông lệ một cách công bằng và minh bạch.
- Bước 2 - Cấp phép và giám sát: Giám sát chặt chẽ thị trường và các hoạt động tài chính để xác định mọi hành vi sai trái hoặc gian lận tiềm ẩn.
- Bước 3 - Thực thi: Thực hiện các hành động thực thi cần thiết trong trường hợp có hành vi sai trái hoặc không tuân thủ, buộc cá nhân và công ty phải chịu trách nhiệm.
- Bước 4 - Giáo dục và cung cấp thông tin: FMA giáo dục và thông báo các quyền, rủi ro và phương pháp tốt nhất trên thị trường tài chính, thúc đẩy tính minh bạch và mang lại sự bảo vệ tốt nhất.
Giấy phép FMA bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư như thế nào?
Trên đây, The Brokers đã tổng hợp toàn bộ những thông tin chi tiết nhất về giấy phép FMA New Zealand: giới thiệu giấy phép, cơ quan quản lý, vai trò, mục tiêu và cách tra cứu giấy phép FMA cho sàn Forex dễ dàng nhất. Mong rằng những thông tin trên đã giúp bạn hiểu rõ hơn về loại giấy phép này, đánh giá độ uy tín của sàn Forex sở hữu giấy phép này một cách hiệu quả, từ đó đưa ra quyết định giao dịch phù hợp nhé!
