Giấy phép DFSA là gì? Hướng dẫn kiểm tra giấy phép DFSA

DFSA giám sát các hoạt động liên quan đến tài chính dành cho các công ty ngoại hối có mặt tại Dubai. Vậy giấy phép DFSA là gì? Cơ quan DFSA có mục tiêu và nhiệm vụ như thế nào? Cùng TheBrokers tìm hiểu chi tiết về giấy phép DFSA và hướng dẫn tra cứu số giấy phép đơn giản, hiệu quả nhé! 

Giấy phép DFSA là gì? 

Giấy phép DFSA là giấy phép chứng nhận quyền quản lý, giám sát các hoạt động kinh doanh tài chính đến từ DFSA (Dubai Financial Services Authority - Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai).

DFSA là cơ quan quản lý tài chính của đặc khu kinh tế DIFC (Dubai International Financial Centre - Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai), tại Dubai, Các Tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất.

Nếu Cơ quan Chứng khoán và Hàng hoá liên bang của UAE có thẩm quyền bao trùm UAE, rộng lớn hơn và bao trùm toàn bộ ranh giới DIFC thì giấy phép pháp lý DFSA chỉ hoạt động trong vùng đặc khu kinh tế. 

Giấy phép DFSA
Giấy phép DFSA là gì?

Mục tiêu hoạt động của giấy phép DFSA 

Bằng cách xây dựng một khung pháp lý rõ ràng bằng các tiêu chuẩn cao không khoan nhượng dựa trên các thông lệ quốc tế tốt nhất, DFSA hướng tới trở thành trung tâm tài chính quốc tế hiện đại trên thế giới.

Theo định luật khi thực hiện nhiệm vụ quản lý, DFSA có nghĩa vụ theo đuổi các mục tiêu sau:

  • Thúc đẩy và duy trì sự minh bạch, liêm chính, công bằng và hiệu quả của lĩnh vực dịch vụ tài chính đối với DIFC (tức là dịch vụ tài chính và các hoạt động liên quan đến kinh doanh). 
  • Tạo môi trường thuận lợi cho sự phát triển của ngành dịch vụ tài chính tại DIFC.
  • Bảo vệ người tiêu dùng tiềm năng, trực tiếp và gián tiếp của ngành dịch vụ tài chính DIFC.
  • Thúc đẩy, phát triển và duy trì niềm tin của DIFC trong ngành dịch vụ tài chính.
  • Duy trì sự ổn định trong lĩnh vực dịch vụ tài chính tại DIFC, bao gồm tập trung giảm thiểu rủi ro hệ thống.
  • Phát hiện, ngăn chặn và hạn chế các hành động có thể gây tổn hại hoặc tổn hại đến danh tiếng của DIFC hoặc lĩnh vực dịch vụ tài chính của DIFC bằng các biện pháp thích hợp, bao gồm các hình thức trừng phạt.
  • Đảm bảo tính toàn vẹn của các dịch vụ kinh doanh tài chính.
  • Nâng cao hiểu biết về các quy định ngành dịch vụ tài chính tại DIFC.
  • Theo đuổi các mục tiêu khác - mục tiêu đã được Chủ sở hữu thêm/sửa đổi bất kỳ lúc nào theo Đạo luật DIFC.
Logo giấy phép DFSA
Mục tiêu hoạt động của DFSA.

Khi thực thi các chức năng và quyền hạn, DFSA sẽ cân nhắc xem xét các nguyên tắc hướng dẫn nhằm mục tiêu:

  • Thúc đẩy sự phát triển của DIFC trở thành trung tâm tài chính uy tín.
  • Theo đuổi các mục tiêu của DIFC đã được quy định trong Luật Dubai (DFSA thấy phù hợp và chấp thuận).
  • Sử dụng hiệu quả nhất các nguồn lực sẵn có.
  • Đảm bảo chi phí điều tiết tương xứng với lợi ích đem lại.
  • Thực thi minh bạch các chức năng và quyền hạn.
  • Giảm thiểu các tác động bất lợi trong hoạt động của DFSA đối với cạnh tranh của ngành dịch vụ tài chính.
  • Hợp tác và hỗ trợ các cơ quan, uỷ ban quản lý ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất và các khu vực pháp lý khác.
  • Tuân thủ các nguyên tắc quản trị tốt có liên quan đã được chấp nhận.
Mục tiêu hoạt động của giấy phép DFSA
Mục tiêu hoạt động của DFSA.

Nhiệm vụ của giấy phép DFSA 

DFSA có nhiệm vụ xây dựng, pháp triển một môi trường pháp lý minh bạch, liêm chính theo tiêu chuẩn quốc tế. Trong đó, bao gồm việc:

  • Quản lý các dịch vụ kinh doanh tài chính và phụ trợ: Tài sản, dịch vụ ngân hàng, chứng khoán, quỹ đầu tư tập thế, tín dụng, trao đổi hàng hoá tương lai, dịch vụ lưu ký và uỷ thác, bảo hiểm, tài chính hồi giáo, sàn giao dịch phái sinh hàng hoá quốc tế và sàn môi giới chứng khoán quốc tế.
  • Chịu trách nhiệm giám sát và thực thi các yêu cầu về chống tài trợ khủng bố (CTF), chống rửa tiền (AML) áp dụng trong DIFC.
  • Chấp nhận sự ủy quyền điều tra các vấn đề từ công ty và đối tác DIFC từ Cơ quan đăng ký công ty DIFC (RoC) khi nghi ngờ có những hành vi vi phạm nghiêm trọng Luật công ty DIFC.
  • Theo đuổi các biện pháp thực thi mà nhà môi giới đăng ký có thể áp dụng. 
DFSA có những nhiệm vụ quan trọng
Nhiệm vụ của giấy phép pháp lý DFSA.

Điều kiện được cấp phép 

Nhà môi giới được cấp giấy phép pháp lý DFSA phải đảm bảo các điều kiện sau:

  • Thành lập công ty môi giới: Được phép tùy chọn thành lập bằng cách tuân thủ các nguyên tắc quản lý đã được thông qua bởi Vương quốc Anh, Hoa Kỳ hoặc Síp. Đây là những cơ quan quản lý chính có MOU hợp lệ với DIFC và DFSA.
  • Một số hạn chế giao dịch:
    • Yêu cầu ký quỹ tối thiểu cao hơn từ 2 đến 5%.
    • Tỷ lệ đòn bẩy giảm xuống từ 1:20 đến tối đa 1:50.
    • Không thu phí qua đêm Swap cho các nhà giao dịch Hồi giáo.
    • Các hạn chế giao dịch khác theo niềm tin, tín ngưỡng tôn giáo và quy định của Dubai.
  • Mức rủi ro: Nhà môi giới sở hữu giấy phép pháp lý DFSA phải đưa ra tuyên bố rủi ro tiêu chuẩn cho người dùng trên sàn. 
  • Cung cấp tài khoản: Chỉ các nhà đầu tư đã được DFSA chấp thuận mới được cung cấp tài khoản giao dịch bán lẻ.
  • Khả năng kiểm soát tài sản giao dịch: Trị giá ít nhất 1 triệu USD, không tham gia vào các hoạt động đầu tư, kinh doanh nào liên quan đến đồng Dirham, đồng nội tệ của UAE.
  • Nguyên tắc hướng dẫn quản lý: 
    • Tuân thủ các hướng dẫn được ban hành bởi khu vực pháp lý tương ứng và chính sách do chính quyền UAE ban hành.
    • Theo dõi các trao đổi mua/bán, cung cấp báo cáo kiểm toán thường xuyên đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn do cơ quan đặt ra.
    • Tuân theo các quy tắc cạnh tranh công bằng, trung thực. 
  • Không chấp thuận các hành động sau:
    • Thực hiện chiến lược quảng cáo phi đạo đức, trình bày thông tin sai sự thực dưới bất kỳ hình thức nào.
    • Hoạt động ngoài khuôn khổ do DFSA quy định.
DFSA có những điều kiện cụ thể cho các sàn ngoại hối
Điều kiện được cấp phép DFSA.

Kiểm tra giấy phép DFSA 

Quy trình các bước kiểm tra giấy phép DFSA:

Cách kiểm tra giấy phép DFSA
Bước 1 kiểm tra số cấp phép DFSA.
  • Bước 2: Tại mục “Firms”, điền tên sàn môi giới muốn kiểm tra giấy phép DFSA vào thanh tìm kiếm “What are you searching for?”. Ví dụ kiểm tra giấy phép DFSA của sàn Pepperstone.
TraderHub
Bước 2 kiểm tra số cấp phép DFSA.
  • Bước 3: Nhấn chọn “Search”, hệ thống sẽ tự động kiểm tra và trả kết quả về việc cấp phép của DFSA với sàn môi giới đó. Như trong ví dụ, Pepperstone đã được cấp giấy phép DFSA số F004356.
Cách kiểm tra số cấp phép DFSA
Bước 3 kiểm tra số cấp phép DFSA.

Top 5 sàn sở hữu giấy phép DFSA 

Dưới đây là danh sách top 5 sàn đã được cấp giấy phép DFSA:

Pepperstone

  • Trụ sở: Melbourne, Úc
  • Năm thành lập: Năm 2010.
  • Giấy phép DFSA số: F004356.
  • Ký quỹ tối thiểu: 10 USD.
  • Đòn bẩy: Tối đa 1:500.
  • Nền tảng giao dịch: MT4, MT5, TradingView, cTrader.
Sàn Pepperstone
Sàn Pepperstone.

FxPro

  • Trụ sở: London, Vương quốc Anh.
  • Năm thành lập: Năm 2006.
  • Giấy phép DFSA số: F00333.
  • Ký quỹ tối thiểu: 10 USD.
  • Đòn bẩy: Tối đa 1:500.
  • Nền tảng giao dịch: MT4, MT5, FxPro Platform, cTrader.
Sàn FXPro
Sàn FxPro.

AxiTrader

  • Trụ sở: Úc.
  • Năm thành lập: Năm 2007.
  • Giấy phép DFSA số: F003742.
  • Ký quỹ tối thiểu: 0 USD.
  • Đòn bẩy: Tối đa 1:400.
  • Nền tảng giao dịch: MT4.
TraderHub
Sàn AxiTrader.

XTB

  • Trụ sở: Belize.
  • Năm thành lập: Năm 2002.
  • Giấy phép DFSA số: F006316.
  • Ký quỹ tối thiểu: 250 USD.
  • Đòn bẩy: Tối đa 1:500.
  • Nền tảng giao dịch: xStation 5, Mobile Apps.
Sàn XTB
Sàn XTB.

HYCM Capital Markets

  • Trụ sở: St Vincent và Grenadines.
  • Năm thành lập: Năm 2018.
  • Giấy phép DFSA số: F000048.
  • Ký quỹ tối thiểu: 20 USD.
  • Đòn bẩy: Tối đa 1:200.
  • Nền tảng giao dịch: MT4, MT5.
Sàn HYCM Capital Markets.
Sàn HYCM Capital Markets.

Trên đây, The Brokers đã tổng hợp toàn bộ những thông tin chi tiết liên quan đến Giấy phép DFSA là gì? ? Giải thích nhiệm vụ, vai trò, quyền hạn và các yêu cầu đăng ký cấp phép của DFSA đối với tổ chức môi giới. Hy vọng rằng những chia sẻ trên đã giúp bạn hiểu rõ về giấy cấp phép DFSA, từ đó xem xét, đánh giá độ uy tín hiệu quả và đưa ra quyết định đầu tư phù hợp nhất nhé!

 

Cùng chủ đề

Lot và Pip là gì? Cách quản lý rủi ro với Pip và Lot trong Forex

Lot và Pip là gì? Cách quản lý rủi ro với Pip và Lot trong Forex

Lot và Pip là hai đơn vị tính cơ bản nhất được dùng để đo lường biến động giá trong giao dịch ngoại hối. Tuy nhiên, không phải nhà đầu tư mới nào cũng có thể hiểu rõ về hai đơn vị này. Vậy cụ thể Pip là gì và Lot là gì? Cách tính số Lots và Pip trong Forex là gì? Hãy cùng The Brokers tìm hiểu rõ hơn về đơn vị này ở dưới đây nhé!Pip là gì trong ForexPip là gì?PIP (Percentage In Point) là đơn vị tiêu chuẩn được sử dụng để đo lượng và nhận biết sự thay đổi về giá của một cặp tiền tệ trên thị trường chứng khoán. Ví dụ như: Pip trong cặp tiền tệ EUR/USD, Pip trong cặp tỷ giá vàng XAU/USD,.... Về cơ bản, Pip chính là đơn vị giá tiêu chuẩn trên thị trường chứng khoán.Dưới đây là một số đặc điểm quan trọng mà bạn cần chú ý khi nhắc đến Pips Forex:Pips là đơn vị phần trăm đứng thứ 4 trong tỷ giá. Ví dụ, cặp tiền EUR/USD có tỷ giá là 1.78965, thì số Pip của tỷ giá chính là số 6.Pip là đơn vị tiêu chuẩn dùng để đo lường sự biến động về giá trên thị trường ngoại hối.Đối với các cặp tiền có liên qu

17/04/2024
Lượt xem:

135

Ngày đăng:

18/03/2024 8:50 AM

thebrokers
facebooktwitterinstagramyoutube

Menu

Trang chủ
Tra cứu ngay

Liên hệ

Liên hệ hợp tác kinh doanh:contact@thebrokers.comGóp ý từ người dùng:support@thebrokers.comThông báo:https://t.me/thebrokersvietnam

Address:Tầng 46, Bitexco Financial Tower, số 2 Hải Triều, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

logo-footer