Tầm quan trọng của giấy phép SEC trên thị trường Forex

Trên thị trường tài chính, việc tuân thủ các quy định và điều lệ là yếu tố không thể thiếu. Đặc biệt là giấy phép SEC. SEC là cơ quan giám sát lớn nhất của thị trường tài chính Mỹ. Tổ chức rất quan trọng trong việc bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch trong các giao dịch tài chính. Vậy giấy phép SEC là gì? Hãy cùng The Brokers tìm hiểu kỹ hơn trong bài viết dưới đây.

 

Giấy phép SEC là gì?

SEC là từ viết tắt của Securities and Exchange Commission. Đây là Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ. SEC là một cơ quan liên bang độc lập được thành lập theo Luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1934 do một ủy ban gồm năm thành viên đứng đầu. Tổng thống sẽ bổ nhiệm các ủy viên được bổ nhiệm và phải được Quốc hội xác nhận. Ngoài ra, Tổng thống sẽ chỉ định một trong số các ủy viên để làm Chủ tịch.

 

Nhiệm vụ chính của SEC là đảm bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư. Và, duy trì sự công bằng, minh bạch và hiệu quả của thị trường. Đồng thời, tạo điều kiện thuận lợi cho việc hoạt động của nguồn vốn.

 

SEC hoạt động hướng tới việc thúc đẩy niềm tin từ cộng đồng. Tổ chức này giúp một loạt các cơ hội tài chính đa dạng cho nhà đầu tư cá nhân, tổ chức, doanh nhân, công ty niêm yết và các bên khác tham gia trên thị trường.
 

Có giấy phép SEC nhà môi giới sẽ được:

 

  • Lợi thế cạnh tranh: Giấy phép là một văn bản chứng nhận quyền cung cấp dịch vụ môi giới. Nâng cao vị thế và uy tín, tạo ra lợi thế cạnh tranh.
  • Tiếp cận hoạt động hợp pháp của quốc gia và cộng đồng Quốc tế: Điều này cho phép họ tin tưởng vào cơ quan quản lý và cơ quan chính phủ trong việc giải quyết các vấn đề pháp lý. Thúc đẩy sự tin cậy từ phía khách hàng.
TraderHub
Giấy phép SEC - giấy phép quan trọng trong thị trường tài chính

Lịch sử ra đời và thành tựu nổi bật của SEC

Kể từ khi ra đời, SEC đã thực hiện một loạt các nhiệm vụ quan trọng. Dưới đây là một số sự kiện cần được kể đến: 

  • Trong những năm 1930: Sau cuộc khủng hoảng kinh tế lớn nhất trong lịch sử Mỹ SEC được thành lập. Tổ chức này ra đời với mục đích bảo đảm sự ổn định của thị trường.
  • Trong thập kỷ 1960-1970: SEC tiến hành thực hiện các quy định mới về việc công khai thông tin của các công ty niêm yết. Họ giám sát việc cung cấp thông tin và kiểm soát các hành vi đầu cơ và gian lận.
  • Trong những năm 1980-1990: SEC tiếp tục cải thiện và tăng cường giám sát thị trường chứng khoán. Năm 1984, SEC thông báo các quy định mới về việc giám sát và xử phạt các hành vi sai trái.
  • Trong những năm 2000: SEC trải qua một quá trình cải cách tổ chức đáng kể. Năm 2002, Đạo luật Sarbanes-Oxley được thông qua.
  • Năm 2008: Khủng hoảng tài chính toàn cầu nổ ra. SEC tiếp tục thực hiện cuộc điều tra và kiện cáo đối với các vi phạm luật pháp về chứng khoán..
  • Năm 2010: Đạo luật Dodd-Frank được thông qua. Nó đưa ra các quy định mới về thị trường chứng khoán và tăng cường quyền lực của SEC.
  • Năm 2020: SEC tiếp tục thực hiện cuộc điều tra và kiện cáo đối với nhiều công ty công nghệ lớn như Tesla và Alibaba,...
TraderHub
Lịch sử ra đời và hoạt động của tổ chức SEC

Nhiệm vụ và mục đích của SEC trên thị trường Forex

Nhiệm vụ và mục đích của SEC trên thị trường Forex như sau: 

  • Thực thi luật liên bang về thị trường tài chính: SEC đảm bảo việc thực thi các quy định và luật pháp nhằm bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch.
  • Kiểm soát việc tiết lộ thông tin doanh nghiệp: SEC giám sát các tổ chức được cấp phép phải cung cấp thông tin đúng đắn và minh bạch về hoạt động kinh doanh. 
  • Giám sát các cơ quan quản lý và kiểm toán viên tư nhân: SEC theo dõi hoạt động của các cơ quan quản lý và kiểm toán viên tư nhân. 
  • Chấm dứt các hành vi vi phạm quyền lợi của khách hàng: SEC can thiệp và chấm dứt các hành vi vi phạm quyền lợi của nhà đầu tư. Đảm bảo rằng họ không gặp phải các hành động lừa đảo hoặc xâm phạm quyền lợi.
  • Chấm dứt các hành vi thao túng: SEC can thiệp và chấm dứt các hành vi thao túng. Từ đó giúp đảm bảo sự công bằng và minh bạch trong các giao dịch.
  • Đảm bảo minh bạch trong hoạt động của những người được cấp phép: SEC đảm bảo rằng các tổ chức và cá nhân được cấp phép hoạt động trên thị trường Forex phải tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn minh bạch và trách nhiệm.
  • Đảm bảo tính minh bạch trong quá trình mua lại công ty: SEC giám sát các giao dịch mua lại công ty trên thị trường chứng khoán. Giúp bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư và nhà quản lý.
  • Bảo đảm tính khách quan và cập nhật thông tin thị trường: SEC đảm bảo rằng thông tin về thị trường chứng khoán Mỹ được cập nhật liên tục và khách quan. 

 

Ưu và nhược điểm

Có giấy phép cũng có những ưu và nhược điểm riêng, cụ thể:

TraderHub
Những ưu và nhược điểm của giấy phép SEC

Ưu điểm

Ưu điểm của giao dịch với nhà môi giới được cấp phép bởi SEC bao gồm:

  • Tiếp cận thị trường chứng khoán Mỹ: Với tính khép kín của hệ thống tài chính nội địa, các nhà môi giới có giấy phép từ quốc gia khác không thể hoạt động tại Hoa Kỳ. Tuy nhiên, khi một nhà môi giới được cấp phép bởi SEC, họ có thể cung cấp tài sản thực để giao dịch, mở ra cơ hội tiếp cận thị trường chứng khoán Mỹ.
  • Phân chia tài khoản: Quy tắc phân chia tài khoản được xem xét một cách nghiêm ngặt, và vi phạm có thể dẫn đến thu hồi giấy phép. Điều này đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm trong hoạt động của nhà môi giới.
  • Kiểm toán bởi các công ty kế toán hàng đầu: Các nhà môi giới được kiểm toán bởi các công ty kế toán hàng đầu ("Big Four"). Hệ thống quản lý và kiểm toán tư nhân cũng được phát triển mạnh mẽ tại Mỹ, tăng cường tính minh bạch và sự đáng tin cậy trong giao dịch.

Nhược điểm

Nhược điểm khi giao dịch với nhà môi giới được SEC cấp phép bao gồm:

 

  • Chi phí cao hơn: Có giấy phép của SEC có nghĩa là nhà giao dịch phải đối mặt với nhiều chi phí hơn. Các chi phí bao gồm phí lưu trữ, trao đổi và thanh toán bù trừ, các khoản đóng góp cho cơ quan quản lý.
  • Hạn chế đối với nhà đầu tư mới: Hoa Kỳ áp dụng một hệ thống phân loại nhà đầu tư. Nhằm ngăn chặn những người mới bắt đầu đầu tư toàn bộ tài sản vào các tài sản có rủi ro cao. Để công nhận, nhà giao dịch phải chứng minh doanh thu hàng năm ít nhất 200.000 USD và xác nhận trình độ chuyên môn của mình.
  • Hạn chế truy cập vào tài sản và đòn bẩy: Nếu không đạt được trạng thái "nhà đầu tư đủ điều kiện", nhà giao dịch sẽ bị hạn chế truy cập vào một số tài sản và các cấp đòn bẩy. Việc trở thành người tham gia thị trường có thể đòi hỏi chi phí lên tới vài nghìn USD.

Cách để có được giấy phép SEC

Để có được giấy phép của SEC, nhà môi giới phải:

 

  • Đăng ký với FINRA và NASAA.
  • Vượt qua các bài kiểm tra trình độ.
  • Tuân thủ các quy định của Ủy ban. Đặc biệt, SEC cấm những người được cấp phép hợp tác với khách hàng và nhà đầu tư từ một số quốc gia và khu vực như Iran, Sudan, Bắc Triều Tiên và Crimea.

Có những yêu cầu riêng biệt cho từng loại hoạt động có thể được xem xét trên trang web của cơ quan quản lý. Ngoài ra, SEC cũng là một trong những cơ quan quản lý có ảnh hưởng nhất bên ngoài Hoa Kỳ. Tổ chức có hơn 4.500 nhân viên, 5 phòng ban, hơn 20 văn phòng và 10 chi nhánh khu vực trên khắp Hoa Kỳ.

Cách xem giấy phép của nhà môi giới trên trang web của SEC

Để xem giấy phép của nhà môi giới trên trang web của SEC, bạn có thể tuân theo các bước sau:

Bước 1: Truy cập vào trang web của SEC và chọn "Hồ sơ công ty".

TraderHub
Bước 1: Truy cập vào trang web của SEC và chọn "Hồ sơ công ty".

Bước 2: Nhấp vào "More Options".

TraderHub
Bước 2: Nhấp vào "More Options".

Bước 3: Nhập tên hợp pháp của nhà môi giới hoặc các chi tiết khác mà bạn muốn tìm kiếm.

TraderHub
Bước 3: Nhập tên hợp pháp của nhà môi giới hoặc các chi tiết khác mà bạn muốn tìm kiếm.

Bước 4: Xem lại kết quả để xác nhận giấy phép của nhà môi giới đó.

TraderHub
Bước 4: Xem lại kết quả để xác nhận giấy phép của nhà môi giới đó.

Tóm lại, giấy phép SEC rất quan trọng. Nó giúp thị trường tài chính được minh bạch và ổn định. Trên đây là những thông tin mà The Brokers chia sẻ đến các bạn những thông tin về giấy phép SEC. Chúc các bạn có những quyết định đúng đắn khi lựa chọn các nhà môi giới. Hãy theo dõi để cập nhật thêm nhiều kiến thức bổ ích khác. 

Cùng chủ đề

Giấy phép IFCS là gì? Yêu cầu của IFSC với các sàn môi giới

Giấy phép IFCS là gì? Yêu cầu của IFSC với các sàn môi giới

IFSC được coi là cơ quan giám sát, quản lý cấp thấp uy tín hàng đầu trong lĩnh vực kinh doanh, giao dịch Forex. Vậygiấy phép IFSC là gì? Uỷ ban tài chính này có vai trò, nhiệm vụ và những yêu cầu gì đối với sàn môi giới thành viên? CùngThe Brokers tìm hiểu chi tiết về giấy phép IFSC ngay trong bài viết dưới đây nhé!Giấy phép IFSC là gì?Giấy phép IFSC là giấy phépchứng nhận quyền giám sát,quản lý hợp pháp của Uỷ ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế Belize (International Financial Services Commission of Belize) đối với tất cả các hoạt động của những nhà môi giới thành viên và những người tham gia thị trường.Belize - quốc gia Trung Mỹ, được mệnh danh là một trong những thiên đường Thuế hấp dẫn nhất. Đồng thời, là thành viên của Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính vùng Caribe (CFATF) nên Belize cam kết thực hiện các nguyên tắc chống rửa tiền.Được quản lý bởi Bộ chứng khoán Belize, IFSC được thành lập từ năm 1999, là một cơ quan quản lý toàn diện, có t

18/03/2024
Lượt xem:

66

Ngày đăng:

18/03/2024 4:42 AM

thebrokers
facebooktwitterinstagramyoutube

Menu

Trang chủ
Tra cứu ngay

Liên hệ

Liên hệ hợp tác kinh doanh:contact@thebrokers.comGóp ý từ người dùng:support@thebrokers.comThông báo:https://t.me/thebrokersvietnam

Address:Tầng 46, Bitexco Financial Tower, số 2 Hải Triều, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

logo-footer