Giấy phép SFC là một trong những loại giấy phép quản lý giám sát có hiệu lực hiện nay. Vậy loại giấy phép này do tổ chức nào cấp? Liệu có an toàn và uy tín không? Tìm hiểu qua nội dung bài viết giấy phép SFC là gì, bạn sẽ hiểu rõ hơn về vấn đề này!
Tìm hiểu giấy phép SFC là gì?
1. Giấy phép SFC là gì?
Giấy phép SFC (Securities and Futures Commission) là loại giấy phép điều chỉnh, quản lý và giám sát về hoạt động tài chính. SFC được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hong Kong.
Giao diện website chính thức của cơ quan tài chính SFC
Trước 1974, phần lớn thị trường kỳ hạn và chứng khoán tại Hong Kong hoạt động không được kiểm soát. Tuy nhiên sau sự cố thị trường năm 1973, luật về ngành tài chính đã được giới chức nhà nước ban hành.
Năm 1987, một sự sụp đổ khác đã kích hoạt cho Ủy ban Đánh giá Chứng khoán ra đời sau đó một năm. Đến tháng 5/1989, SFC hay Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hong Kong chính thức được thành lập.
Sau pháp lệnh năm 2003, SFC là cơ quan không yêu cầu hỗ trợ từ Chính phủ. Đây là cơ quan được tài trợ dựa trên lệ phí và phí giao dịch một cách độc lập.
2. Vai trò và chức năng của SFC
Tìm hiểu giấy phép SFC là gì, bạn cần lưu ý phải nắm rõ về vai trò và chức năng của cơ quan này. Cụ thể:
Vai trò của cơ quan SFC là gì?
- Điều chỉnh thị trường tương lai và thị trường chứng khoán tại Hong Kong
- Kiểm tra, kỷ luật và cải thiện thị trường theo đúng pháp lệnh và luật pháp
- Củng cố, bảo vệ sự toàn vẹn, minh bạch, chất lượng và tiến bộ của thị trường
- Hoạt động độc lập với Chính phủ, được tài trợ bởi phí cấp phép và phí giao dịch
Chức năng của giấy phép SFC
- Chịu trách nhiệm cấp phép và thực hiện giám sát đối với các đơn vị trung gian hoạt động dưới sự giám sát của SFC.
- Kiểm tra, điều tra và xử lý với những hành vi gian lận, vi phạm quy tắc và làm trái với tinh thần của thị trường tiến bộ.
- Giám sát hoạt động của những đơn vị điều hành thị trường. Gồm thanh toán, trao đổi, nền tảng giao dịch, công ty đăng ký cổ phiếu,...
- Góp phần củng cố và cải thiện về cơ sở hạ tầng, hệ thống giao dịch trên thị trường.
- Kiểm tra và chấp thuận về sản phẩm đầu tư, hỗ trợ tài liệu liên quan trước khi phân phối đến khách hàng bán lẻ.
- Chịu trách nhiệm giám sát trong các hoạt động mua hoặc sáp nhập các nhà môi giới theo quy định từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hong Kong.
- Là đối tác và hỗ trợ cho những đơn vị có liên quan trong nước và quốc tế, cùng nhau xây dựng và bảo vệ thị trường tài chính văn minh.
- Hỗ trợ nhà giao dịch và người dùng hiểu về cấu trúc và hoạt động của thị trường, tính rủi ro trong đầu tư chứng khoán và thị trường tương lai, quyền hạn và trách nhiệm của mỗi người khi tham gia thị trường.
SFC có vai trò và chức năng quan trọng với thị trường tài chính Hong Kong
3. Điều kiện để có giấy phép SFC
Để được cấp giấy phép SFC, các đơn vị/nhà môi giới cần phải đáp ứng một số điều kiện như sau:
Tiêu chí | Yêu cầu |
Trụ sở/văn phòng đại diện | Công ty phải có trụ sở thành lập tại lãnh thổ Hong Kong. Nếu là công ty nước ngoài, phải được đăng ký với Cơ quan Đăng ký Công ty Hong Kong và có văn phòng đại diện tại Hong Kong. |
Thủ tục đăng ký | Công ty muốn sở hữu giấy phép SFC phải làm thủ tục đăng ký xin được cấp phép. Đội ngũ SFC sẽ thẩm định và xem xét đơn đăng ký có hợp lệ và sàn môi giới có đáp ứng đủ điều kiện để cấp phép hay không. |
Vốn điều lệ/hoạt động | Công ty phải cố nguồn vốn điều lệ/hoạt động tối thiểu từ 70.000 HKD - 1.300.000 HKD (tùy vào loại giấy phép khác nhau). |
Vốn thanh khoản | SFC yêu cầu các công ty phải có nguồn vốn thanh khoản ít nhất từ 3.000.000 HKD hoặc tương đương 383.000 USD. |
Bộ máy điều hành | Các nhân sự cấp cao và bộ máy điều hành của công ty phải là những người có trình độ, đáp ứng về kiến thức chuyên môn, uy tín và hoạt động chuyên nghiệp. |
Cán bộ quản lý | Công ty phải có từ 2 cán bộ chuyên môn trực tiếp giám sát hoạt động của đơn vị theo đúng điều khoản quy định từ giấy phép SFC đưa ra. Trong đó phải có một giám đốc điều hành thuộc thành viên hội đồng quản trị của công ty. |
Thương hiệu | Công ty xin cấp giấy phép SFC phải là đơn vị hoạt động uy tín, có kinh nghiệm thị trường và thương hiệu được tín nhiệm cao từ cộng đồng. |
4. SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?
Các nhà môi giới sở hữu giấy phép SFC sẽ được quản lý và giám sát chặt chẽ. Trong bất kỳ trường hợp vi phạm quy định nào từ SFC, nhà môi giới phải chịu trách nhiệm và bị xử lý nghiêm ngặt.
- Bắt buộc nhà môi giới phải tuân thủ các điều khoản quy định. Bao gồm yêu cầu mức vốn hoạt động tối thiểu, mức vốn thanh khoản tối thiểu và duy trì quỹ bồi thường khách hàng.
- Minh bạch trong điều khoản và điều kiện môi giới, thực hiện chống rửa tiền và chống tài trợ cho hoạt động khủng bố.
- Đáp ứng các vấn đề về đòn bẩy và chi phí giao dịch công khai, rõ ràng, chính xác.
- Tách biệt tiền gửi của khách hàng với quỹ tài chính của công ty, chịu giám sát từ những ngân hàng uy tín.
- Báo cáo định kỳ, kiểm toán độc lập với bên thứ ba, tránh tình trạng gian lận về báo cáo tài chính.
- Thực hiện đúng quy trình khiếu nại, tranh chấp, khách hàng được phép khiếu nại và được SFC bảo vệ trong trường hợp nhà môi giới có hành vi gian lận, lừa đảo môi giới.
Khách hàng có thể tìm kiếm giấy phép SFC của các nhà môi giới qua website chính thức
5. Kết luận
Qua những thông tin tìm hiểu về giấy phép SFC là gì, hy vọng bạn đã có thêm kiến thức hữu ích cho mình. Đây là loại giấy phép quản lý tài chính đối với thị trường chứng khoán và thị trường tương lai tại Hong Kong. SFC đảm bảo uy tín và chất lượng trong việc cấp phép và giám sát hoạt động của các nhà môi giới hiện nay. Vì vậy, lựa chọn những sàn có giấy phép SFC sẽ góp phần bảo vệ quá trình giao dịch của trader được an toàn và hiệu quả hơn.
